西南证券投资银行的五大烂项目谁回锅

时间:2019-01-26 20:22:08 来源:泌阳门户网 作者:匿名
  

中国经济网北京9月11日电(记者关羽)近日,中国证监会报告了上半年对IPO企业的现场检查情况。其中,广东科茂林工业化学有限公司(“广东科茂”)涉嫌缺货。支付费用,虚构利润和实际控制人的近亲属涉嫌虚假转让股权以消除同行业的竞争。广东科茂的赞助机构是两次受到处罚的西南证券。

对于赞助项目的财务舞弊,西南证券表示,公司对现有投资银行业务进行了全面审查和自查,加强了全面风险管理的实施,并对审计项目进行了全面审查。事实上,西南证券的赞助项目和金融咨询业务已经过中国证监会的调查。

今年5月16日和5月22日,西南证券收到两份《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》,其中涉及安中重工的重大资产重组财务咨询项目,2012年非公开发行股票和西南大友能源的持续监管项目证券和赞助商各自受到相应的惩罚。

除了中国证券监督管理委员会指定的上述三个项目外,西南证券在担任新华医疗财务顾问期间,表示有意提高资产质量,改善公司财务状况,提高盈利能力。但是,收购目标无法履行绩效承诺,无法支付高绩效薪酬。虽然新华医疗已向法院承诺,即使诉讼成功,也存在执行问题。

此外,作为万里的独立财务顾问,西南证券在美国股票市场上市公司搜房网发布的独立财务顾问的结论意见中表示,如果后门已经完成,则该上市公司的主营业务将被转变为互联网财产。家庭广告营销业务有利于保护上市公司全体股东的利益。

当时,搜房网承诺,从2016年到2018年,收购目标的净利润将不低于8亿,10.4亿和13.52亿,但由于无法满足各方的期望,这个后门最终终止了。 。事实上,与收购时的表现承诺相比,搜房网的表现完全不令人满意。 2016年,搜房网收入为916.4百万美元,同比增长4%,净亏损为169.6百万美元。赞助项目和财务顾问业务均由中国证监会进行调查。预计西??南证券业绩下滑。上半年,西南证券实现营业收入13.66亿元,净利润3.67亿元,分别下降31.80%和57.38%。 。西南证券在半年度报告中也表示,投资银行业务的收入同比大幅下降。

IPO现场检查广东科茂再投资

9月1日,中国证券监督管理委员会新闻发布会将在今年上半年进行IPO现场检查。现场检查涉及35家企业。中国证监会表示,通过检查发现,部分企业未严格执行会计政策,部分企业会计处理不符合权责发生制,招股说明书信息披露不一致,关联方及关联交易的披露均为不完整,内部控制没有实施。到位,现金使用不规范,会计凭证不规范,在建工程不及时。

在这次检查中,两家公司涉嫌违法和违法行为。一个是广东科茂林工业化学有限公司,涉嫌支付额外费用和虚构利润。实际控制人的近亲被怀疑虚假转让股权以消除同行业的竞争。另一个是北京翰林航天科技发展有限公司,涉嫌将大量公司资金存入实际控制人的个人银行账户,通过供应商的虚拟发票转账,个人账户收取公司资金等。实际控制人的个人账户,账户外的费用支付等问题。

中国证监会表示已将两家涉嫌违反法律法规的公司转移到监察局。对于上述涉嫌违法的案件,将对一些企业及相关中介机构进行专门处理。广东科茂赞助机构是西南证券,赞助商代表是王晓红。

九昊集团的闪烁重组案被罚款600万元

今年5月17日,公司主要资产重组财务顾问西安证券和鞍山重工矿山机械股份有限公司获得中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》,中国证监会决定责令公司纠正并没收100万元的营业收入。罚款500万元;对童兴和朱振贵发出警告,分别罚款10万元。根据中国证监会6月份的通知,西南证券负责对九昊集团和安中重资股权重组独立财务咨询期间未完成的并购事项进行全面,广泛,合理的调查。没有找到九昊集团2013-2015。公司通过虚拟业务和改变业务性质等多种方式夸大了服务费收入和交易收入这一事实,没有发现九号集团虚增3亿元银行存款并未披露质押的事实。存款证明信息3亿元;西南证券2016年4月发布的“并购与重组独立财务顾问报告”有虚假记载和重大遗漏。

中国证券监督管理委员会指出,西南证券仅通过核对企业信用报告,核对回报记录,采访九昊集团高管,取得九昊集团的书面确认,验证了3亿银行存款的真实性。不要去兴业银行。银行没有回复信件的原因没有获得足够的证据来证明其核实结论。此外,在访问九昊集团在该领域的供应商和客户的验证过程中,九浩集团,平台供应商和平台供应商提供的商业信息中存在许多疑点和异常,未采取进一步的针对性验证方法和方法。验证平台客户之间的基础交易是不到位的。

中国证监会认定西南证券的行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和《证券法》的相关规定并构成《上市公司重大资产重组管理办法》第58(2)条“前款规定的证券服务机构及其员工已经生产并发行虚假记录,误导性陈述或文件中的重大遗漏。“《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第42条”财务顾问及其财务顾问或其他负责人员发表的专业意见中有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏“和《证券法》第223条,“证券服务机构没有勤勉地履行职责,生产和发行的文件有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏”。

赞助大能源失职,监管层没收了3000万

今年5月12日,中国证监会发布行政处罚决定。作为Dayou Energy 2012年非公开发行股票的发起人,西南证券在尽职调查过程中没有勤勉地履行职责。关键验证程序缺失,青海省木里矿区没有资源。整合政策可以揭示相关目标资产带来的风险,并且在发行赞助文件和其他文件方面存在重大遗漏。西南证券在持续监管过程中没有勤勉地履行职责。中国证监会下令对西南证券进行更正,并警告他们没收1000万元的营业收入,并处以2000万元的罚款。赞助商代表李阳和吕德福受到警告,每人被罚款30万元,另一名保荐代表梁军受到警告,并处以15万元罚款。

2012年2月,大友能源收购怡海能源持有的天骏怡海等非公开收购资产,总交易额达75.39亿元。 2013年9月10日,“中国证券报”的一篇名为《大有能源23.8亿元采矿权不翼而飞》的新闻文章为这个问题投入了大量精力。据报道,在这次非公开发行中,其控股股东上演了“以采矿权借款,高价向上市公司出售,融资后无偿返还”的剧集。经过一年多的调查和证据收集,中国证监会确定“作为大有能源控股股东的亿美集团策划并指示涉嫌欺诈性发行。”那时,西南证券有很大的能量,不张扬。

2015年10月,中国证监会对大有能源的调查调查进行了基本鉴定。中国证券监督管理委员会向公司发出《行政处罚事先告知书》,并建议对能源重大的人员实施相应的行政处罚。当时,西南证券承接的33个IPO项目,再融资项目,并购项目和交易所债券项目暂停至2014年底。2016年6月24日,西南证券宣布受证券期货调查据称未能按要求履行职责的委员会,原因是重大的能源合并和重组事件。

作为财务顾问,新华医疗获得了目标绩效薪酬

西南证券也经常泄漏金融咨询项目。作为上市公司新华医疗的独立财务顾问,西南证券最近在新华医药的并购中表示,此次收购将有助于提高上市公司资产质量,改善公司财务状况,提升公司持续盈利能力。

但事实并非如此。 2014年4月,新华医药通过发行股票和支付现金购买了成都英德85%的股权。交易价格为3.7亿元人民币。当时,成都英德的账面价值为9203.5万元,估计价值为4.36亿元。增值率高达373.24%。成都英德对新华医疗做出了承诺。 2014年至2017年,公司净利润不低于3800万元,4280万元,4580万元,4680万元。然而,在2014年和2015年,成都英德未能分别达到3163万元和3252万元的承诺目标。 2016年,遭遇悬崖式下滑,亏损5058万元。

根据补偿方式,成都英德业绩承诺人需要支付1273万元,2055万元和2014 - 2016年的1927.6万元。然而,Quaring等九项服务承诺表示,他们受到个人财务资源的限制,而新华医疗的绩效薪酬报销已超出个人可承受的范围。

为此,新华医疗于今年6月9日收到了上海证券交易所的监管函,并敦促其要求Quarong等9名履约保证人履行履约赔偿义务。新华医疗于6月17日发布公告称,2016年公司已于2017年6月2日向法院提起诉讼,要求追回年度绩效薪酬。

在此次收购中,独立财务顾问西南证券也报告了报告中目标增值率较高的风险,但它也帮助上市公司提升了继续经营的能力。但是,如果收购方不能或不愿意赔偿,即使诉讼成功,也会出现执行方面的问题。业内人士表示,上市公司及其中介机构应提高对收购“续集”而非“赌博”风险的认识。

搜房网遭遇亏损。西南证券只建议不要帮助后门

http://ranban.com.cn 华为商城